Cum evită firmele din Rusia sancţiunile internaţionale şi ce riscă mediul de afaceri românesc în relaţiile cu aceste companii
Die Einführung mehrerer Pakete von Wirtschaftssanktionen gegen Russland veranlasst einige russische Unternehmen und Geschäftsleute dazu, Wege zu finden, das Embargo zu umgehen, um ihre Aktivitäten fortzusetzen oder sogar zu überleben.
Laut einer Analyse der Corporate Intelligence Agency haben russische Unternehmen ihre Bemühungen verstärkt, Wege zu finden, um im Geschäft zu bleiben, indem sie ihre Aktivitäten in Länder verlagern, in denen sie keine Angst vor Strafen oder der Sperrung ihres Zugangs zu Geld haben müssen.
In den letzten Wochen wurden Geldtransfers, Kryptowährungstransfers und Immobilienkäufe in der Türkei, den Vereinigten Arabischen Emiraten und anderen Ländern oder Gerichtsbarkeiten festgestellt, die eine neutrale Haltung zum Krieg in der Ukraine eingenommen haben, was die in EU-Unternehmen bereits bestehenden Sorgfaltspflichtverfahren erschweren wird.
"Nach den uns vorliegenden Informationen wurden seit Ausbruch des Krieges in der Ukraine mehr als 400 Unternehmen in einem einzigen rumänischen Landkreis im Grenzgebiet oder in wirtschaftlich relevanten Gebieten gegründet, die meisten davon mit ukrainischen Staatsbürgern als Anteilseignern. Gleichzeitig überwiesen die Anteilseigner große Geldsummen auf Konten, die auf den Namen dieser Unternehmen eröffnet wurden. In Anbetracht der Leichtigkeit, mit der heutzutage eine Handelsgesellschaft gegründet werden kann, glauben wir, dass es sich dabei um Unternehmen handeln könnte, bei denen die Gründer zwar namentlich auftreten, die wahren Nutznießer aber Bürger russischer Herkunft sind, die auf den Sanktionslisten stehen", sagt Gabriel Zgunea, CEO der Corporate Intelligence Agency, und warnt davor, dass sich dieses Phänomen in nächster Zeit ausbreiten wird.
"Da wir wissen, wie lokale Unternehmen die Verfahren "Kenne deinen Kunden" oder "Kenne deinen Partner" handhaben, sind wir sicher, dass es Situationen geben wird, in denen rumänische Unternehmen ungewollt mit Unternehmen zusammenarbeiten, deren UBO (Ultimate Beneficiary Owner) Bürger oder Unternehmen aus der Russischen Föderation sein können.
Zu den gängigsten Möglichkeiten, Sanktionen zu vermeiden, gehören:
- das Embargo umgehen, indem sie Transaktionen auf den Namen von Bürgern/Unternehmen mit Sitz in der EU oder in traditionellen Partnerländern (Norwegen, Schweiz usw.) übertragen;
- die Niederlassung von Einrichtungen in anderen Ländern, die beschlossen haben, keine Wirtschaftssanktionen gegen Bürger/Unternehmen aus der Russischen Föderation zu verhängen (China, die meisten afrikanischen Länder, die Türkei, Israel, arabische Länder usw.);
- Gründung von Gesellschaften in Offshore-Jurisdiktionen, die ihrerseits an Gesellschaften in den oben genannten Ländern, im schwedischen System usw. beteiligt sein können.
Welchen Risiken sind rumänische Unternehmen ausgesetzt?
Vertreter der Corporate Intelligence Agency gehen davon aus, dass diese Situation nicht vorübergehend sein wird, sondern dass die Folgen des aktuellen russisch-ukrainischen Konflikts noch viele Jahre zu spüren sein werden. Außerdem werden die Betroffenen nicht mehr auf eine Ausnahmesituation wie den aktuellen Konflikt warten, sondern versuchen, ihre Geschäfte jetzt zu sichern, indem sie sie in sichere Gerichtsbarkeiten oder an Personen verlagern, die scheinbar nichts mit den eigentlichen Nutznießern zu tun haben.
Nach den EU-Verträgen und den Richtlinien über Beschränkungen und Sanktionen ist es einem in der Europäischen Union eingetragenen Unternehmen untersagt, die Embargoregelung zu umgehen, indem es sich einer anderen Einrichtung bedient, auch wenn diese außerhalb der EU eingetragen ist, oder sogar Anweisungen dazu erteilt. Und die Sanktionsliste für Personen/Einrichtungen in der Russischen Föderation besteht schon seit langem und wurde erst kürzlich nach dem Ausbruch des russisch-ukrainischen Konflikts aktualisiert.
So können rumänische Unternehmen, die - auch unwissentlich - Geschäftsbeziehungen zu Einrichtungen unterhalten, die auf der Sanktionsliste stehen, von den rumänischen Behörden gemäß den geltenden Rechtsvorschriften haftbar gemacht werden, wobei die Behörden den Rechtsgrundsatz anwenden, wonach "Unkenntnis des Gesetzes nicht von der Haftung befreit".
Da die Liste der Sanktionen (wöchentlich oder sogar täglich) geändert wird, betreten die Unternehmen in der EU ein "Minenfeld" hinsichtlich der Risiken, denen sie sich aussetzen, wenn sie (absichtlich oder unabsichtlich) die geltenden Maßnahmen ignorieren und keine Schritte unternehmen, um ihre Geschäftspartner kennen zu lernen. Sie werden nicht nur von den Sanktionen der Staaten, in denen sie tätig sind, betroffen sein, sondern auch von ihrem Ruf, der sich auf die Wertindikatoren börsennotierter Unternehmen auswirkt. Den Compliance-Abteilungen stehen nur begrenzte Ressourcen zur Verfügung, um die wirtschaftlichen Eigentümer von Nicht-EU-Unternehmen zu ermitteln, was sie mittel- und langfristig angreifbar macht.
